省安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)《江蘇省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》（試行）的通知
發(fā)布日期：2009-10-19 15:47
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省安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)《江蘇省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》（試行）的通知
蘇安監(jiān)〔2009〕165號 2009年8月31日
各市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局：
現(xiàn)將《江蘇省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》（試行）印發(fā)給你們，請嚴格按照要求做好行政處罰自由裁量權(quán)適用工作。在執(zhí)行中遇到的問題，請及時反饋省局政策法規(guī)處。
江蘇省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則（試行）
第一條 為了促進全省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門公平、公正、公開、合理地行使行政處罰裁量權(quán)，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合本省安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作實際情況，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱“行政處罰自由裁量權(quán)”，是指本省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及其工作人員在實施行政處罰時，在法律、法規(guī)和規(guī)章（以下簡稱“法律”）規(guī)定的處罰種類、處罰幅度內(nèi)，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、違法后果、改正措施等因素，合理確定處罰種類、處罰幅度或不予處罰的權(quán)限。
安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及其工作人員實施行政處罰，以及受安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門委托開展行政執(zhí)法的機構(gòu)及其工作人員實施行政處罰，適用本規(guī)則。
第三條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當遵循處罰與教育相結(jié)合的原則。對情節(jié)輕微、能及時糾正并無危害后果的違法行為，以教育為主，不予處罰。
第四條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當遵循程序正當原則，嚴格遵循《中華人民共和國行政處罰法》等法律規(guī)定的程序。各地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當結(jié)合本地實際情況制定統(tǒng)一的《安全生產(chǎn)行政處罰裁量權(quán)基準細化標準》（以下簡稱《基準細化標準》），并向社會公開、公布。
第五條 《基準細化標準》的制定應(yīng)嚴格依據(jù)江蘇省政務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于印發(fā)〈編制省級行政權(quán)力運行流程圖和行政處罰裁量基準實施方案〉的通知》（蘇政公開辦〔2009〕4號）規(guī)定。行政處罰裁量權(quán)基準設(shè)定項目為：編碼（序號）、違法行為、處罰依據(jù)、處罰標準、處罰等次、裁量幅度六個項目內(nèi)容。
第六條 《基準細化標準》的制定和適用應(yīng)嚴格遵循過罰相當原則。細化后的處罰幅度應(yīng)與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度大體相當。裁量權(quán)量化標準應(yīng)當根據(jù)不同情況，細化處罰種類和區(qū)分不同檔次的處罰幅度；應(yīng)根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，區(qū)分情節(jié)較輕、情節(jié)較重、情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重四類情節(jié)，并相應(yīng)將其區(qū)分為輕微違法行為、一般違法行為、嚴重違法行為、特別嚴重違法行為四個裁量處罰層次。對每個層次的違法行為，應(yīng)盡可能根據(jù)情節(jié)以列舉方式列出其具體行為表現(xiàn)。
法律條文對行政處罰的種類、幅度規(guī)定明確，不需要細化的，制定《基準細化標準》時可以原本收錄。
第七條 對違法所得、經(jīng)濟損失、事故傷亡人數(shù)、安全經(jīng)費投入數(shù)量等能夠直接予以量化的情節(jié)，應(yīng)當根據(jù)具體違法行為劃分為不同的檔次；對于難以用數(shù)字直接衡量的情節(jié)，則應(yīng)當綜合考慮影響違法行為和社會危害程度大小的各種因素，確定相應(yīng)的處罰幅度。
第八條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當以事實為依據(jù)，以法律為準繩，全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素，對違法行為處罰與否以及處罰的種類、幅度進行判斷，給予的處罰種類和幅度應(yīng)當與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度相當。
第九條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)平等對待當事人，對本質(zhì)上相同之情況應(yīng)相同之處理，不得實行歧視。
對于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當?shù)倪`法行為，在實施行政處罰行使自由裁量權(quán)時，適用的法律依據(jù)、處罰種類、處罰幅度應(yīng)當基本相當。
行政機關(guān)先前對類似違法行為的處理結(jié)果，本行政機關(guān)和下級行政機關(guān)應(yīng)當執(zhí)行。但有合法、正當理由需要改變的，經(jīng)行政機關(guān)負責人集體討論決定，可以變更行政處罰先例。
法律對同一種違法行為設(shè)立了若干行政處罰種類的，按照以下方式行使自由裁量權(quán)：
（一）同一法律已經(jīng)明確規(guī)定實施了該違法行為即應(yīng)當或者可以處以的行政處罰種類的，則應(yīng)依據(jù)《基準細化標準》對罰款幅度予以細化。實施行政處罰時，除處以罰款外，還應(yīng)依法確定是否給予其他種類的行政處罰。
?。ǘ┩环梢?guī)定實施了該違法行為按照情節(jié)輕重處以不同行政處罰的，則應(yīng)依據(jù)《基準細化標準》對何種情況給予何種行政處罰予以細化，并在實施行政處罰時，選擇給予相應(yīng)種類的行政處罰。
?。ㄈ┎煌蓪ν环N違法行為設(shè)定了行政處罰的，應(yīng)當按照上位法優(yōu)先于下位法、新法優(yōu)先于舊法、特別法優(yōu)先于一般法的原則，選擇適當?shù)姆蓷l文給予行政處罰。
第十條 對于法律規(guī)定應(yīng)當并處的處罰種類，不得選擇性適用，而應(yīng)當予以并處；法律規(guī)定可以并處的，應(yīng)根據(jù)違法情節(jié)的不同，進行選擇性適用：情節(jié)較輕的，不予并處；情節(jié)較重的，應(yīng)當并處。
對違法情節(jié)輕微，配合調(diào)查并主動及時改正，危害后果較小的，應(yīng)當采取不予處罰的方式。
第十一條 當事人有下列情形之一的，不予處罰：
?。ㄒ唬┎粷M14周歲的人有違法行為的；
（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；
?。ㄈ┻`法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；
（四）除全國人大及其常委會制定的法律另有規(guī)定的外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的。期限從違法行為發(fā)生之日起計算，違法行為有持續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從違法行為終了之日起計算。
第十二條 當事人有下列情形之一的，應(yīng)當依法從輕或減輕行政處罰：
?。ㄒ唬┮褲M14周歲不滿18周歲的；
?。ǘ┲鲃訙p輕或者消除違法行為的；
?。ㄈ┦芩嗣{迫而實施違法行為的；
?。ㄋ模┡浜嫌嘘P(guān)部門查處違法行為，有立功表現(xiàn)的；
?。ㄎ澹┓梢?guī)定的其他應(yīng)當從輕或者減輕處罰情形的。
第十三條 當事人有下列減輕其情形之一的，可以在處罰幅度內(nèi)從輕處罰：
?。ㄒ唬┲皇菫檫`法行為準備工具、創(chuàng)造條件，或者第一次實施該違法行為的；
（二）該違法行為具有普遍性的；
?。ㄈ┮蜻^失實施該違法行為的；
?。ㄋ模嵤┰撨`法行為在損害法律所保護的公共利益的同時，又有利于其他公共利益實現(xiàn)的；
?。ㄎ澹┡浜蠄?zhí)法，主動交代違法事實的；
?。┚哂衅渌梢詼p輕當事人違法情形的。
第十四條 當事人有下列加重其情形之一的，可以在處罰幅度內(nèi)從重處罰：
?。ㄒ唬┻`法行為非常隱蔽，難以被執(zhí)法機關(guān)發(fā)現(xiàn)，或者執(zhí)法機關(guān)證明違法行為的存在，調(diào)查取證成本很高的；
（二）違法行為所帶來的后果不確定的；
?。ㄈ┚哂刑厥馍矸莸娜藢嵤┰撨`法行為的；
（四）故意實施該違法行為的；
?。ㄎ澹┻`法行為在損害法律所保護的公共利益的同時，還有害于其他公共利益實現(xiàn)的；
?。┯衅渌又禺斒氯诉`法情形的。
第十五條 《基準細化標準》中所稱情節(jié)嚴重是指：
?。ㄒ唬┎慌浜?、逃避、阻撓、抗拒依法執(zhí)法行為的；
?。ǘ┚懿唤邮馨脖O(jiān)部門整改指令書的；
（三）二次以上經(jīng)責令改正逾期未改正的，或者在一年內(nèi)兩次以上實施同一類型的違法行為的；
（四）拒不提供相關(guān)證明材料、弄虛作假、隱瞞真實情況以及銷毀、篡改有關(guān)證據(jù)材料的。
第十六條 《基準細化標準》中所稱情節(jié)特別嚴重是指：
?。ㄒ唬┮蜻`法行為造成較大以上等級事故的；
?。ǘ┮蜻`法行為造成惡劣社會影響的；
?。ㄈ┮蜻`法行為造成重大、特大工傷和中毒事故的；
（四）因違法行為造成重大經(jīng)濟損失的；
?。ㄎ澹┮蜻`法行為造成國家機密泄漏的；
?。┮蜻`法行為造成國家重要設(shè)施設(shè)備毀壞的；
?。ㄆ撸┟{迫、誘騙或者教唆他人實施違法行為的；
?。ò耍ψC人、舉報人或者行政執(zhí)法人員打擊報復(fù)的；
（九）實施了其他性質(zhì)惡劣的違法行為的。
第十七條 當事人實施了情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的違法行為，或者造成了嚴重后果的，應(yīng)當按照《基準細化標準》中的要求在對應(yīng)的處罰幅度內(nèi)處罰。
第十八條 當一個案件中出現(xiàn)多個裁量因素時，必須在處罰決定書中列出所有應(yīng)當考慮的法定情節(jié)和酌定情節(jié)，并以處罰幅度的中間值為參照系，運用裁量因素調(diào)節(jié)處罰量的大小。
法定裁量因素對處罰量的影響應(yīng)當大于酌定裁量因素。
從客觀方面反映社會危害性大小的因素對處罰量的影響應(yīng)當大于或等于從主觀方面反映違法行為對人身危險性的因素。
“應(yīng)當型”的裁量因素對處罰量的影響應(yīng)大于或等于“可以型”的裁量因素。
在減輕處罰的因素與從重處罰因素并存時，減輕處罰因素對處罰量的影響應(yīng)當大于從重處罰因素。
當從重處罰因素與從輕處罰因素并存時，原則上應(yīng)當首先考慮從重因素，然后在從重基礎(chǔ)上酌情從輕。
當本辦法規(guī)定的特別嚴重的情節(jié)與嚴重的情節(jié)并存時，應(yīng)當在特別嚴重情節(jié)所對應(yīng)的處罰幅度內(nèi)，從重處罰。
當出現(xiàn)兩個以上特別嚴重的情節(jié)，需要加重處罰的，在報安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負責人集體討論決定后，可以適當加重處罰。
第十九條 當對法律規(guī)定的不確定法律概念如“違法所得”等作出不同解釋，將導(dǎo)致處罰結(jié)果的巨大差異，而目前又缺乏權(quán)威解釋時，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門可以根據(jù)過罰相當?shù)脑瓌t，對不確定法律概念作出合理解釋。
第二十條 本規(guī)則自下發(fā)之日起試行。
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