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省發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資
引導(dǎo)基金評(píng)審暫行辦法》的通知
蘇發(fā)改規(guī)發(fā)〔2011〕8號(hào) 2011年7月29日
各市、縣發(fā)展改革委,各有關(guān)單位:
為了做好省級(jí)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的評(píng)審工作,根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)行指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào))和省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委《江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》(蘇政辦發(fā)〔2010〕153號(hào)),我委研究制定了《江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金評(píng)審暫行辦法》,經(jīng)委主任辦公會(huì)討論通過(guò),現(xiàn)予以印發(fā)。
江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金評(píng)審暫行辦法
第一條 為了規(guī)范省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的評(píng)審工作,確保決策的民主性和科學(xué)性,根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào))和《江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》(蘇政辦發(fā)〔2010〕153號(hào))等有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”)是由省政府設(shè)立的政策性引導(dǎo)基金,旨在發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng),增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給,有效引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投向新興產(chǎn)業(yè),培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模,推進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。引導(dǎo)基金存續(xù)期開(kāi)展的各項(xiàng)評(píng)審工作適用本辦法。
第三條 評(píng)審工作遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
第四條 根據(jù)《江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》,省發(fā)展改革委牽頭設(shè)立江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“評(píng)審委員會(huì)”)。評(píng)審委員會(huì)的主要職能為:
(一)建立引導(dǎo)基金評(píng)審專家?guī)欤?BR> (二)受理市、縣(開(kāi)發(fā)區(qū))發(fā)展改革和財(cái)政部門的申請(qǐng)方案、受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)方案,并進(jìn)行合規(guī)性初選;
(三)根據(jù)需要開(kāi)展相關(guān)調(diào)查;
(四)組織專家進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審;
(五)向引導(dǎo)基金管理委員會(huì)報(bào)送專家評(píng)審意見(jiàn)。
第五條 引導(dǎo)基金評(píng)審專家?guī)煊烧嘘P(guān)部門、資深創(chuàng)投行業(yè)專家、行業(yè)自律組織代表、高校或相關(guān)研究機(jī)構(gòu)的專家組成。評(píng)審專家應(yīng)具備以下基本條件:
(一)熟悉新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,對(duì)申請(qǐng)合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有較為深入的了解;
(二)熟悉創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域及相關(guān)市場(chǎng)情況,有較為豐富的實(shí)際工作和管理經(jīng)驗(yàn);
(三)在行業(yè)內(nèi)有一定的權(quán)威性和代表性;
(四)在社會(huì)上有較好的信譽(yù);
(五)與申報(bào)單位無(wú)直接或間接的利害關(guān)系。
第六條 評(píng)審委員會(huì)與省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室(以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)辦公室”)共同制定引導(dǎo)基金年度申報(bào)指南。評(píng)審委員會(huì)根據(jù)申報(bào)指南明確的申報(bào)時(shí)間和扶持方式,確定評(píng)審時(shí)間和評(píng)審重點(diǎn)。評(píng)審委員會(huì)對(duì)申報(bào)材料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行初步審查,對(duì)進(jìn)入初選名單的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和市縣(開(kāi)發(fā)區(qū))級(jí)引導(dǎo)基金的申請(qǐng)材料出具初審意見(jiàn)。
第七條 評(píng)審委員會(huì)可以根據(jù)需要組織或委托專業(yè)機(jī)構(gòu),對(duì)初步審查合格的合作方案進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。
第八條 專家評(píng)審由每5名專家組成評(píng)審小組。評(píng)審小組成員從評(píng)審專家?guī)熘须S機(jī)抽取,應(yīng)至少包含3名省內(nèi)外創(chuàng)投行業(yè)專家及高校或相關(guān)研究機(jī)構(gòu)的專家。評(píng)審專家根據(jù)申報(bào)材料、初審意見(jiàn)和調(diào)查報(bào)告對(duì)申請(qǐng)扶持方案進(jìn)行獨(dú)立打分,形成專家評(píng)審意見(jiàn)。
第九條 引導(dǎo)基金運(yùn)作方式包括與市縣(開(kāi)發(fā)區(qū))合作、階段參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助和投資保障。根據(jù)申請(qǐng)省級(jí)引導(dǎo)基金扶持的不同方式,設(shè)立相應(yīng)評(píng)審要點(diǎn)。
第十條 市縣(開(kāi)發(fā)區(qū))申請(qǐng)與省級(jí)引導(dǎo)基金合作設(shè)立政策性引導(dǎo)基金,其評(píng)審要點(diǎn)為:
(一)擬合作設(shè)立引導(dǎo)基金的募資規(guī)模、條件和時(shí)間;
(二)擬合作設(shè)立引導(dǎo)基金的投資方向、階段和地域;
(三)擬合作設(shè)立引導(dǎo)基金的組織構(gòu)架、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和管理機(jī)構(gòu);
(四)申請(qǐng)合作的市縣(開(kāi)發(fā)區(qū))新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展情況,申請(qǐng)合作方案的可行性。
第十一條 階段參股是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)引導(dǎo)基金進(jìn)行參股,吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),并在約定期限內(nèi)退出,其評(píng)審要點(diǎn)為:
(一)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理機(jī)構(gòu)的募資能力,包括已管理資金的規(guī)模,擬合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的資金募集情況;
(二)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理機(jī)構(gòu)的治理結(jié)構(gòu),包括決策機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制;
(三)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理機(jī)構(gòu)的團(tuán)隊(duì)管理能力,具有至少三名從事創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)五年以上的專業(yè)管理人員和核心業(yè)務(wù)人員,具有較好的創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)績(jī);
(四)擬設(shè)立基金的投資計(jì)劃、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況和提供增值服務(wù)的能力等;
第十二條 跟進(jìn)投資是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資符合相關(guān)要求的創(chuàng)業(yè)企業(yè),可以申請(qǐng)引導(dǎo)基金按適當(dāng)股權(quán)比例共同投資,其評(píng)審要點(diǎn)為:
(一)申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的理由和金額等;
(二)申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)財(cái)務(wù)情況、資產(chǎn)情況等;
(三)申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)情況,包括創(chuàng)業(yè)企業(yè)上年度的財(cái)務(wù)情況和資產(chǎn)情況,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書(shū)》或《可行性研究報(bào)告》、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書(shū)》等。
第十三條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資,發(fā)生損失后可以申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助,其評(píng)審要點(diǎn)為:
(一)申請(qǐng)引導(dǎo)基金風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦碛珊徒痤~(引導(dǎo)基金按照最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的5%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助,補(bǔ)助金額最高不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣);
(二)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的基本情況,包括財(cái)務(wù)情況、稅收繳納情況和資產(chǎn)情況;
(三)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資情況,包括創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已投資全部項(xiàng)目情況,對(duì)初創(chuàng)期企業(yè)的投資協(xié)議書(shū)等;
(四)申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償項(xiàng)目情況,包括被投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)符合初創(chuàng)期條件的證明文件、創(chuàng)業(yè)企業(yè)年度財(cái)務(wù)情況、資產(chǎn)情況、以清算或協(xié)議方式退出被投資企業(yè)的證明材料等。
第十四條 引導(dǎo)基金用于投資保障資助資金的來(lái)源為引導(dǎo)基金投資收益,其評(píng)審要求另行規(guī)制定。
第十五條 參加評(píng)審工作的專家應(yīng)當(dāng)客觀、公正地履行職責(zé),嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。一旦發(fā)現(xiàn)評(píng)審專家有違反規(guī)定的行為,取消其專家資格。
第十六條 經(jīng)批準(zhǔn)同意與省級(jí)引導(dǎo)基金合作的市縣(開(kāi)發(fā)區(qū))引導(dǎo)基金,應(yīng)參照省級(jí)引導(dǎo)基金評(píng)審辦法,建立專家評(píng)審制度。市縣(開(kāi)發(fā)區(qū))與省合作成立的政策性引導(dǎo)基金評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的扶持方案應(yīng)同時(shí)向省引導(dǎo)基金管委會(huì)辦公室和評(píng)審委員會(huì)報(bào)備。
第十七條 本辦法自二○一一年九月一日起施行。