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蘇交規(guī)〔2013〕3號
各市交通運輸局、港口局，昆山、泰興、沭陽市交通運輸局，廳屬各單位，各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步規(guī)范和加強省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目的管理，根據(jù)《江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化專項資金管理辦法》及預(yù)算資金管理等要求，省交通運輸廳修訂了《江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強全省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目的監(jiān)督管理，實現(xiàn)管理科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，合理配置全省交通運輸科技資源，更好地發(fā)揮科技創(chuàng)新在江蘇交通運輸率先基本實現(xiàn)現(xiàn)代化及創(chuàng)新型行業(yè)建設(shè)中的作用，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提升行業(yè)整體技術(shù)水平，依據(jù)國家、省部科技進(jìn)步和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。
第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)使用省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化專項資金，從事科技與成果轉(zhuǎn)化活動及其監(jiān)督管理適用本辦法。
第三條 省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目包括省交通運輸科技項目（以下簡稱科技項目）和省交通運輸科技成果轉(zhuǎn)化項目（以下簡稱成果轉(zhuǎn)化項目）。
科技項目是指列入省交通運輸主管部門年度科技項目計劃并依據(jù)科技項目任務(wù)書（合同）管理、在一定周期內(nèi)組織實施的科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)活動的項目。科技項目分為：應(yīng)用技術(shù)研究、綜合運輸和交通軟科學(xué)研究、交通信息技術(shù)研究、新材料新產(chǎn)品研發(fā)等。
成果轉(zhuǎn)化項目是指列入省交通運輸主管部門年度科技成果轉(zhuǎn)化項目計劃并依據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化項目任務(wù)書（合同）管理、在一定周期內(nèi)組織實施具有實用價值科技成果的推廣應(yīng)用和示范工程活動的項目。
第四條 省交通運輸主管部門負(fù)責(zé)省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目的總體組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理，會同省財政主管部門制定項目資金撥付計劃，具體由其設(shè)置的交通運輸科技管理機構(gòu)實施。
項目保證單位（或者歸口管理部門，以下簡稱項目保證單位）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項目實施，協(xié)助省交通運輸科技管理機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，落實項目約定的配套資金及其它配套條件等，承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化和推廣工作。
項目第一承擔(dān)單位負(fù)責(zé)項目任務(wù)的完成及實施效果，并協(xié)調(diào)各項目承擔(dān)單位開展研究工作。
第五條 省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目管理堅持依法管理、目標(biāo)導(dǎo)向、分類指導(dǎo)、注重績效的原則。
第二章 申報立項
第六條 省交通運輸科技管理機構(gòu)根據(jù)交通運輸部、省交通運輸科技等發(fā)展規(guī)劃中所確定的發(fā)展目標(biāo)和重點領(lǐng)域，結(jié)合交通運輸發(fā)展需求，組織科技與成果轉(zhuǎn)化項目申報。
第七條 省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目面向全社會公開征集，相關(guān)從業(yè)單位均可以申報，鼓勵以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新項目。項目申報單位應(yīng)當(dāng)具備較好的研究基礎(chǔ)和條件，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)是項目的實際主持人，并具備較高的學(xué)術(shù)水平、組織協(xié)調(diào)能力和時間保障。
第八條 省交通運輸科技管理機構(gòu)設(shè)立科技與成果轉(zhuǎn)化項目庫，對申請交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化資金的項目進(jìn)行規(guī)范化管理。經(jīng)論證、審查通過的項目由省交通運輸科技管理機構(gòu)納入項目庫，項目庫實行開放式管理。對項目庫中因本年度專項資金無法安排，需以后年度安排的項目，可作為備選項目，滾動至下一年度安排。
第九條 申報單位應(yīng)當(dāng)于每年3月15日前通過省交通運輸廳門戶網(wǎng)站科技項目申報系統(tǒng)提交《江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目申請書》。申報項目常年網(wǎng)上受理，逾期申報項目納入下一年度進(jìn)行入庫評審。
第十條 省交通運輸科技管理機構(gòu)按照有關(guān)要求對申報材料進(jìn)行審查后，選聘相關(guān)專家組成專家組，并會同省財政主管部門對申報項目進(jìn)行入庫論證。專家組由省內(nèi)外交通運輸技術(shù)、經(jīng)濟和管理類專家組成，并執(zhí)行評審回避制度。專家組對項目申報材料進(jìn)行審核，必要時可以開展實地勘查及評審，提出建議入庫項目名單。
第十一條 入庫項目的申報單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)要求，編制《江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目研究工作大綱》，提交省交通運輸科技管理機構(gòu)評審。省交通運輸科技管理機構(gòu)可以委托有關(guān)單位（部門）組織相關(guān)專家對項目工作大綱進(jìn)行評審，專家評審意見作為項目立項的依據(jù)。
第十二條 入庫項目通過工作大綱評審并經(jīng)省交通運輸主管部門廳務(wù)會議通過后方可正式立項。
第十三條 正式立項的項目，應(yīng)當(dāng)按照省交通運輸主管部門制訂的統(tǒng)一格式，由項目組織單位（甲方）、項目承擔(dān)單位（乙方）和項目保證單位（丙方）簽訂項目任務(wù)書（合同），明確各方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。
項目承擔(dān)單位在項目正式立項后3個月內(nèi)未簽訂合同或者提出無法落實合同規(guī)定的條款，省交通運輸科技管理機構(gòu)可以取消立項。
第十四條 正式立項項目在任務(wù)書（合同）簽訂后，由省交通運輸主管部門會同省財政主管部門下達(dá)省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目計劃。
第三章 實施管理
第十五條 省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目由省交通運輸科技管理機構(gòu)、項目保證單位、項目第一承擔(dān)單位和項目其他承擔(dān)單位等組織實施。
第十六條 省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目實行年度報告制度。項目保證單位或者項目第一承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)于每年11月30日前將《江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目進(jìn)展情況報告表》報至省交通運輸科技管理機構(gòu)。無保證單位的由項目第一承擔(dān)單位上報執(zhí)行情況報告。
省交通運輸科技管理機構(gòu)和項目保證單位應(yīng)當(dāng)加強項目實施過程中的檢查監(jiān)督，可以視情況聘請專家對項目進(jìn)行檢查或者評估，提出檢查或者評估報告。
第十七條 需對省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目的考核目標(biāo)、研究內(nèi)容、關(guān)鍵技術(shù)方案、負(fù)責(zé)人等事項作調(diào)整和變更的，由項目第一承擔(dān)單位通過項目保證單位報省交通運輸科技管理機構(gòu)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得變更任務(wù)書（合同）內(nèi)容。
第十八條 項目實施過程中遇有下列情況之一，省交通運輸科技管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)任務(wù)書（合同）撤銷或者解除項目任務(wù)：
（一）項目配套資金或者依托工程等條件不落實的；
（二）項目長期拖延、執(zhí)行不力，或者主要研究人員發(fā)生重大變化，致使項目無法完成的；
（三）由于不可抗拒的因素使項目無法完成的。
第十九條 項目保證單位應(yīng)當(dāng)落實配套資金，提供實施條件；項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)加強對項目資金的使用管理，執(zhí)行有關(guān)財經(jīng)法規(guī)，按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，合理安排資金開支，保證完成研究任務(wù)的實際需要，做到專款專用，不得截留、挪用或者擠占。項目承擔(dān)單位完成項目后，應(yīng)當(dāng)在申請鑒定（評審）驗收時，隨同《江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目總結(jié)報告》提交項目資金決算表分別報送省交通運輸科技管理機構(gòu)和項目保證單位。
第二十條 省交通運輸主管部門會同省財政主管部門，根據(jù)管理需要對項目承擔(dān)單位資金使用情況進(jìn)行抽查監(jiān)督。
第四章 鑒定（評審）驗收
第二十一條 列入省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化計劃的項目完成后可以采用鑒定（評審）或者驗收方式進(jìn)行驗收。
第二十二條 項目的鑒定（評審）與驗收的材料整理工作應(yīng)當(dāng)于執(zhí)行期限終止后3個月內(nèi)完成。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時作出《江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目總結(jié)報告》，填報科技成果鑒定（評審）申請表，隨同研究報告、用戶報告、查新報告等有關(guān)文檔，報送項目保證單位初審，同意后報省交通運輸科技管理機構(gòu)審核。
第二十三條 經(jīng)審核符合鑒定（評審）與驗收條件的，由省交通運輸科技管理機構(gòu)組織驗收，對于不符合條件的不予驗收，并通知項目承擔(dān)單位限期整改。項目因故不能按期完成的，項目第一承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在執(zhí)行期結(jié)束前三個月提出延期申請，并報省交通運輸科技管理機構(gòu)批準(zhǔn)。項目延期時間不得超過半年。
第二十四條 省交通運輸科技項目鑒定（評審）與驗收，以合同文本約定的內(nèi)容和確定的考核目標(biāo)為基本依據(jù)，按照國家科技成果鑒定（評審）與驗收辦法執(zhí)行。省交通運輸科技成果轉(zhuǎn)化項目驗收，以合同文本約定的考核目標(biāo)和任務(wù)為基本依據(jù)，采用實地核查、會議評審等形式驗收。
第二十五條 對通過鑒定（評審）與驗收的項目，由省交通運輸主管部門頒發(fā)相應(yīng)的鑒定（評審）或者驗收證書。
第五章 成果與績效管理
第二十六條 科技成果是指科技項目在實施中所取得的成果，包括新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、計算機軟件以及專利、論文和專著等。
第二十七條 通過省交通運輸主管部門組織鑒定（評審）和驗收的科技成果，項目第一承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照科技成果登記辦法，在省交通運輸主管部門門戶網(wǎng)站履行網(wǎng)上科技成果填報、登記手續(xù)。
第二十八條 省交通運輸科技管理機構(gòu)負(fù)責(zé)已登記科技成果的公布及管理，定期或者按需公布科技成果。
科技成果歸屬關(guān)系存在爭議或者其公布、發(fā)表將影響專利申請或者其他知識產(chǎn)權(quán)保護的，應(yīng)當(dāng)暫不對外公布、發(fā)表。
第二十九條 鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化。對適宜轉(zhuǎn)化的科技項目，在項目任務(wù)書（合同）中應(yīng)當(dāng)包括成果轉(zhuǎn)化方案，明確項目第一承擔(dān)單位促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的責(zé)任和義務(wù)；科技項目鑒定（評審）或者驗收意見中應(yīng)當(dāng)提出今后科技成果轉(zhuǎn)化建議。
承擔(dān)單位有推廣科技成果的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)按照科技成果轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定，積極支持成果完成人做好成果轉(zhuǎn)化工作，要采取有效措施鼓勵科技成果的有償轉(zhuǎn)讓，并按規(guī)定由項目承擔(dān)單位對其主要完成人員予以獎勵。
第三十條 對列入省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化計劃的項目，應(yīng)當(dāng)按照預(yù)算管理的要求由省交通運輸科技管理機構(gòu)組織開展績效考核。
第三十一條 績效考核是項目管理的重要內(nèi)容。績效考核結(jié)果作為以后年度項目申報、入庫、立項、安排資助和資金撥付的參考依據(jù)。
第三十二條 項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照檔案管理規(guī)定的要求，做好項目實施中所產(chǎn)生的實驗報告、數(shù)據(jù)手稿、圖紙、聲像及其它形式的科學(xué)數(shù)據(jù)的收集整理、建立檔案工作。
第三十三條 項目結(jié)題后3年內(nèi)，省交通運輸科技管理機構(gòu)和項目保證單位應(yīng)當(dāng)對有關(guān)專著、論文被引用以及新發(fā)表的情況，成果鑒定、獲獎及推廣效益情況等實行跟蹤管理，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時報送上述有關(guān)材料，作為項目補充歸檔材料。
第三十四條 科技項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除以保證重大國家利益、國家安全和社會公共利益為目的或者合同事先明確的約定外，為項目承擔(dān)單位所有，并依據(jù)《交通行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》進(jìn)行管理。同時，省交通運輸主管部門根據(jù)需要可以無償使用、開發(fā)、使之有效利用。
第三十五條 科技項目成果涉及國家秘密的，有關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)遵照《中華人民共和國保守國家秘密法》、《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，切實做好保密工作。
第六章 獎懲與信用管理
第三十六條 建立省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目評價制度。在項目立項環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)強化成果應(yīng)用與轉(zhuǎn)化目標(biāo)要求，優(yōu)先支持成果應(yīng)用前景良好的科技項目。在項目驗收和成果評價環(huán)節(jié)，加強成果成熟度、適用性和推廣應(yīng)用前景等評價，對項目任務(wù)書（合同）的執(zhí)行、資金使用等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。建立健全成果推廣評價體系，注重成果應(yīng)用情況跟蹤與實施效果評估。
第三十七條 建立省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目信用管理制度，強化項目承擔(dān)單位和個人的信用意識，加強誠信建設(shè)，規(guī)范科研行為，保證科研質(zhì)量和水平。對有下列行為的承擔(dān)單位和個人，由省交通運輸科技管理機構(gòu)將其納入科研信用記錄，并可以撤銷資助、暫停申報新項目等。
（一）在科技項目執(zhí)行中有造假、抄襲、剽竊的學(xué)術(shù)不端行為的；
（二）在財務(wù)審計監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況，情節(jié)嚴(yán)重的；
（三）項目承擔(dān)單位因管理不善、違反規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；
（四）項目主要研究人員不能按照任務(wù)書（合同）有效地履行職責(zé)，致使項目進(jìn)度或質(zhì)量受到較大影響的；
（五）不能有效組織研究工作，未取得研究成果又不在規(guī)定期限內(nèi)提出延期報告的；
（六）無正當(dāng)理由造成項目終止或者未通過驗收的。
第三十八條 依據(jù)國家和部省有關(guān)科學(xué)技術(shù)獎勵規(guī)定，省交通運輸主管部門設(shè)立相關(guān)技術(shù)獎項，對全省交通運輸科研成果和在成果推廣應(yīng)用中做出顯著成績和貢獻(xiàn)的單位與個人進(jìn)行表彰，具體評選標(biāo)準(zhǔn)、方法另行制定。
第七章 附 則
第三十九條 省交通運輸主管部門直屬單位（部門）和設(shè)區(qū)的市交通運輸主管部門安排專項經(jīng)費開展的科技與成果轉(zhuǎn)化項目，參照本辦法執(zhí)行。
列入交通運輸部、省科技與成果轉(zhuǎn)化計劃的項目，按照交通運輸部、省相應(yīng)的管理辦法執(zhí)行。
第四十條 本辦法自2013年6月1日起執(zhí)行，《江蘇省交通科學(xué)研究計劃項目管理辦法（試行）》（蘇交技[2001]21號）同時廢止。
附件：1.江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目申請書（略）
2.江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目工作大綱（略）
3.江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目任務(wù)書（合同）（略）
4.江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目進(jìn)展情況報告表（略）
5.江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目中間檢查（自檢）評分表（略）
6.江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目變更申請表（略）
7.江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目總結(jié)報告（略）
8.江蘇省交通運輸科技與成果轉(zhuǎn)化項目鑒定（驗收）申請表（略）
9.科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書（略）
10.軟科學(xué)成果評審（驗收）證書（略）