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蘇政辦發(fā)〔2017〕142號
各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：
省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、人民銀行南京分行、省外辦《關(guān)于進一步規(guī)范企業(yè)境外投資的通知》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。
江蘇省人民政府辦公廳
2017年11月23日
關(guān)于進一步規(guī)范企業(yè)境外投資的通知
省發(fā)展改革委 省商務(wù)廳 人民銀行南京分行 省外辦
為進一步加強對企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)，引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向，有效防范各類風(fēng)險，推動境外投資持續(xù)健康發(fā)展，更好地為經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)，根據(jù)國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、人民銀行、外交部《關(guān)于進一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》），結(jié)合我省實際，現(xiàn)就企業(yè)開展境外投資提出如下意見。
一、嚴(yán)格執(zhí)行《意見》要求
國家將企業(yè)境外投資項目分為鼓勵、限制和禁止三類，進行分類管理。
（一）鼓勵開展的境外投資。
支持境內(nèi)有能力、有條件的企業(yè)積極穩(wěn)妥開展境外投資活動，推進“一帶一路”建設(shè)，深化國際產(chǎn)能合作，帶動國內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)能、優(yōu)質(zhì)裝備、適用技術(shù)輸出，提升我國技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)制造能力，彌補我國能源資源短缺，推動我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)提質(zhì)升級。
1﹒重點推進有利于“一帶一路”建設(shè)和周邊基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的基礎(chǔ)設(shè)施境外投資。
2﹒穩(wěn)步開展帶動優(yōu)勢產(chǎn)能、優(yōu)質(zhì)裝備和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)輸出的境外投資。
3﹒加強與境外高新技術(shù)和先進制造業(yè)企業(yè)的投資合作，鼓勵在境外設(shè)立研發(fā)中心。
4﹒在審慎評估經(jīng)濟效益的基礎(chǔ)上穩(wěn)妥參與境外油氣、礦產(chǎn)等能源資源勘探和開發(fā)。
5﹒著力擴大農(nóng)業(yè)對外合作，開展農(nóng)林牧副漁等領(lǐng)域互利共贏的投資合作。
6﹒有序推進商貿(mào)、文化、物流等服務(wù)領(lǐng)域境外投資，支持符合條件的金融機構(gòu)在境外建立分支機構(gòu)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。
7﹒聚焦實體經(jīng)濟發(fā)展，在國家鼓勵發(fā)展的境外投資方向下，大力支持企業(yè)以提高核心競爭力為目標(biāo)的境外并購。
8﹒支持企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)，鼓勵企業(yè)入駐我省牽頭實施的境外產(chǎn)能合作園區(qū)和經(jīng)貿(mào)合作區(qū)投資發(fā)展。
（二）限制開展的境外投資。
限制境內(nèi)企業(yè)開展與國家和平發(fā)展外交方針、互利共贏開放戰(zhàn)略以及宏觀調(diào)控政策不符的境外投資，包括：
1﹒赴與我國未建交、發(fā)生戰(zhàn)亂或者我國締結(jié)的雙多邊條約或協(xié)議規(guī)定需要限制的敏感國家和地區(qū)開展境外投資。
2﹒房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部等境外投資。
3﹒在境外設(shè)立無具體實業(yè)項目的股權(quán)投資基金或投資平臺。
4﹒使用不符合投資目的國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的落后生產(chǎn)設(shè)備開展境外投資。
5﹒不符合投資目的國環(huán)保、能耗、安全標(biāo)準(zhǔn)的境外投資。
（三）禁止開展的境外投資。
禁止境內(nèi)企業(yè)參與危害或可能危害國家利益和國家安全等的境外投資，包括：
1﹒涉及未經(jīng)國家批準(zhǔn)的軍事工業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品輸出的境外投資。
2﹒運用我國禁止出口的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品的境外投資。
3﹒賭博業(yè)、色情業(yè)等境外投資。
4﹒我國締結(jié)或參加的國際條約規(guī)定禁止的境外投資。
5﹒其他危害或可能危害國家利益和國家安全的境外投資。
二、進一步明確我省境外投資項目分類管理
根據(jù)《意見》及國家發(fā)展改革委2014年第9號令精神，進一步明確我省企業(yè)開展境外投資項目、設(shè)立境外企業(yè)的管理權(quán)限和手續(xù)。
（一）境外投資項目管理。
1﹒發(fā)展改革部門不予核準(zhǔn)和備案的項目包括：禁止開展的五類境外投資項目。
2﹒需上報國家發(fā)展改革委進行核準(zhǔn)的項目包括：涉及敏感國家（地區(qū)）、敏感行業(yè)的項目；限制開展的第1－3項境外投資項目。
3﹒可按權(quán)限進行備案的項目包括：鼓勵開展的境外投資項目，其他符合要求的境外投資項目。備案權(quán)限具體為：1億美元（不含）以下境外投資項目由各設(shè)區(qū)市發(fā)展改革委備案，1億美元至3億美元（不含）境外投資項目由省發(fā)展改革委備案，3億美元及以上境外投資項目轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委備案。各設(shè)區(qū)市發(fā)展改革部門需對限制開展的第4、5項境外投資項目備案加強審核，確保境外投資工作有序開展。
（二）境外企業(yè)設(shè)立管理。
1﹒商務(wù)部門不予核準(zhǔn)和備案的包括：禁止開展的五類境外投資。
2﹒需上報商務(wù)部核準(zhǔn)的包括：涉及敏感國家（地區(qū)）、敏感行業(yè)，以及限制開展的第1－3項境外投資。
3﹒涉及鼓勵開展的境外投資及其他符合要求的境外投資，按照各級商務(wù)部門的審核權(quán)限實施審核備案。備案權(quán)限分類：中方投資額3億美元以上（含3億美元）轉(zhuǎn)報商務(wù)部審核備案；中方投資額1－3億美元（含1億美元）由省商務(wù)廳負責(zé)審核備案；中方投資額1億美元以下由設(shè)區(qū)市、省直管縣（市）商務(wù)主管部門負責(zé)審核備案。
（三）境外投資外匯管理。
1﹒境內(nèi)機構(gòu)在有關(guān)境外投資項目獲得境外投資主管部門核準(zhǔn)或備案后，可以按規(guī)定到銀行辦理相關(guān)境外投資外匯登記及資金匯出手續(xù)。
2﹒境內(nèi)機構(gòu)辦理外匯登記和資金匯出手續(xù)時，除應(yīng)按規(guī)定提交相關(guān)審核材料外，還應(yīng)向銀行說明投資資金來源與資金用途（使用計劃）情況，提供董事會決議（或合伙人決議）、合同或其他真實性證明材料。
3﹒銀行按照展業(yè)原則加強真實性、合規(guī)性審核。
三、切實做好我省企業(yè)境外投資工作
（一）實施分類指導(dǎo)。
對鼓勵開展的境外投資，要在稅收、外匯、保險、海關(guān)、信息等方面進一步提高服務(wù)水平，為企業(yè)創(chuàng)造更加良好的便利化條件。對限制開展的境外投資，要引導(dǎo)企業(yè)審慎參與，并結(jié)合實際情況給予必要的指導(dǎo)和提示。對禁止開展的境外投資，要嚴(yán)格審核項目申請材料，采取切實有效的措施予以嚴(yán)格管控。
（二）完善管理機制。
各市要建立部門間信息共享機制加強境外投資真實性、合規(guī)性審查，防范虛假投資行為。通過舉辦宣講會、專題培訓(xùn)、專家輔導(dǎo)等多種形式指導(dǎo)境內(nèi)企業(yè)加強對其控制的境外企業(yè)的監(jiān)督和管理，建立健全境外投資決策、財務(wù)管理和違規(guī)責(zé)任追究制度。完善國有企業(yè)境外投資審計制度，維護境外國有資產(chǎn)安全。
（三）提高服務(wù)水平。
加強與有關(guān)國家在投資保護、金融、人員往來等方面機制化合作，為企業(yè)開展境外投資創(chuàng)造良好外部環(huán)境。支持境內(nèi)資產(chǎn)評估、法律服務(wù)、會計服務(wù)、稅務(wù)服務(wù)、投資顧問、設(shè)計咨詢、風(fēng)險評估、認(rèn)證、仲裁等相關(guān)中介機構(gòu)發(fā)展，大力提升國際化服務(wù)水平，為企業(yè)境外投資提供市場化、社會化、國際化的商業(yè)咨詢服務(wù)，降低企業(yè)境外投資經(jīng)營風(fēng)險。
（四）強化安全保障。
加強對企業(yè)赴高風(fēng)險國家和地區(qū)投資的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時警示和通報有關(guān)國家政治、經(jīng)濟和社會重大風(fēng)險，提出應(yīng)對預(yù)案和防范措施，切實維護我國企業(yè)境外合法權(quán)益。督促企業(yè)開展境外項目安全風(fēng)險評估，做好項目安全風(fēng)險預(yù)測應(yīng)對，建立完善安保制度，加強安保培訓(xùn)，提升企業(yè)境外投資安全風(fēng)險防范能力。
各地發(fā)展改革、商務(wù)、人民銀行、外辦等部門要按照本通知要求，合理把握境外投資的方向和重點，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，落實工作責(zé)任，扎實推進相關(guān)工作，確保取得實效。