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蘇財(cái)規(guī)〔2019〕6號(hào)

江蘇銀行、華泰證券、紫金財(cái)險(xiǎn)、省再擔(dān)保集團(tuán)、省農(nóng)村信用聯(lián)社，省農(nóng)擔(dān)公司、金財(cái)公司，其他省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)，有關(guān)省屬企業(yè)：

為規(guī)范省級(jí)國有金融資本管理，管住管好用好省級(jí)國有金融資本，促進(jìn)省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營，更好服務(wù)和保障我省高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2018〕25號(hào)）、《中共江蘇省委江蘇省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見》（蘇發(fā)〔2019〕11號(hào)）和《金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則》（財(cái)政部令第42號(hào)）等文件精神，結(jié)合省級(jí)國有金融資本管理實(shí)際，經(jīng)省政府同意，我廳制定了《江蘇省省級(jí)國有金融資本管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：江蘇省省級(jí)國有金融資本管理辦法（試行）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　江蘇省財(cái)政廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2019年8月29日

附件

江蘇省省級(jí)國有金融資本管理辦法（試行）

第一章　總　則

第一條　為規(guī)范省級(jí)國有金融資本管理，管住管好用好省級(jí)國有金融資本，促進(jìn)省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營，更好服務(wù)和保障我省高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2018〕25號(hào)）、《中共江蘇省委江蘇省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見》（蘇發(fā)〔2019〕11號(hào)）、《金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則》（財(cái)政部令第42號(hào)）等文件精神，結(jié)合省級(jí)國有金融資本管理實(shí)際，制定本辦法。

第二條　本辦法主要適用于省財(cái)政廳直接管理的省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)。

第三條　省級(jí)國有金融資本管理堅(jiān)持服務(wù)大局、集中統(tǒng)一、權(quán)責(zé)明晰和穩(wěn)妥有序原則。維護(hù)企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)利，賦予省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營自主權(quán)和國有資本管理責(zé)任。健全權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的國有金融機(jī)構(gòu)決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制。

第四條　省財(cái)政廳建立權(quán)力和責(zé)任清單，以加強(qiáng)省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)管理為重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)管理的目標(biāo)。

第五條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一規(guī)制、分級(jí)管理”的要求，統(tǒng)一執(zhí)行國有金融資本管理法律法規(guī)和政策制度，納入國有金融資產(chǎn)監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)體系。

第二章　基礎(chǔ)管理

第六條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向省財(cái)政廳報(bào)送國有資本占有、使用及變動(dòng)情況，按規(guī)定辦理國有資本產(chǎn)權(quán)占有、變動(dòng)及注銷登記等，領(lǐng)取省財(cái)政廳核發(fā)的金融企業(yè)國有資本產(chǎn)權(quán)登記證。

第七條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)遇到改制和重組、產(chǎn)權(quán)和資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、確定非貨幣性資產(chǎn)價(jià)值等情形，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)評(píng)估，并將資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果報(bào)送省財(cái)政廳核準(zhǔn)或備案。

第八條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓主要通過證券交易系統(tǒng)或有資質(zhì)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交易。轉(zhuǎn)讓一級(jí)子公司產(chǎn)權(quán)，及一級(jí)子公司轉(zhuǎn)讓涉及重要行業(yè)、重點(diǎn)下級(jí)公司的國有產(chǎn)權(quán)等情形，應(yīng)當(dāng)向省財(cái)政廳報(bào)批國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。

第九條　省財(cái)政廳根據(jù)出資具體情況及產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系，直接收取或監(jiān)繳省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)上繳的國有資本收益。國有資本收益主要用于優(yōu)化省級(jí)國有金融資本戰(zhàn)略布局，提高省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

第十條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國有資本管理，實(shí)現(xiàn)保值增值。省財(cái)政廳依法依規(guī)確認(rèn)省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)的國有資本保值增值結(jié)果，并將結(jié)果反饋給省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)。

第十一條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)及其重要一級(jí)控股子公司建立企業(yè)年金制度，已實(shí)行股份制改革的，應(yīng)當(dāng)履行公司治理程序后報(bào)省財(cái)政廳備案；未實(shí)行股份制改革的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送省財(cái)政廳審核。其他子公司建立企業(yè)年金制度，應(yīng)當(dāng)履行其內(nèi)部管理程序。企業(yè)年金運(yùn)作情況應(yīng)當(dāng)于每年4月底前向省財(cái)政廳報(bào)告，中止、終止企業(yè)年金方案應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。

第十二條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)制定集團(tuán)（控股）公司和各級(jí)子公司負(fù)責(zé)人履職待遇和業(yè)務(wù)支出管理實(shí)施辦法，并報(bào)送省財(cái)政廳備案。省財(cái)政廳會(huì)同有關(guān)部門對(duì)省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職待遇和業(yè)務(wù)支出進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督。

第十三條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和報(bào)告制度，完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內(nèi)容，報(bào)告國有金融機(jī)構(gòu)改革、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、高級(jí)管理人員薪酬等情況。

第三章　重要事項(xiàng)管理

第十四條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)涉及重大事項(xiàng)的，應(yīng)于事前向省財(cái)政廳報(bào)告，省財(cái)政廳依法依規(guī)研究提出意見，特別重大的事項(xiàng)報(bào)請(qǐng)省政府審定。

省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)涉及一級(jí)子公司的重大事項(xiàng)，應(yīng)于事前報(bào)省財(cái)政廳審核。

前述重大事項(xiàng)包括但不限于企業(yè)改制、重組、上市、股權(quán)變動(dòng)；章程修改；重大投（融）資、重大資產(chǎn)處置、大額境外投資；發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；年度財(cái)務(wù)預(yù)（決）算方案等。涉及上市公司的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行信息披露相關(guān)規(guī)定。

第十五條　省財(cái)政廳依法依規(guī)向省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)委派股權(quán)董事和外部董事，并定期組織培訓(xùn)和指導(dǎo)，開展履職情況考核。省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供必要工作保障，支持股權(quán)董事和外部董事履職盡責(zé)。相關(guān)股權(quán)董事和外部董事應(yīng)當(dāng)按照省財(cái)政廳要求，發(fā)表意見及行使職權(quán)。

第十六條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少在股東（大）會(huì)和董事會(huì)會(huì)議召開10個(gè)工作日前，將會(huì)議議程和內(nèi)容報(bào)送省財(cái)政廳。

第十七條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)全面貫徹落實(shí)重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作（簡(jiǎn)稱“三重一大”）決策制度，并將“三重一大”決策制度的具體實(shí)施辦法按照規(guī)定報(bào)送省財(cái)政廳等相關(guān)部門審查批準(zhǔn)。

第十八條　省財(cái)政廳健全完善經(jīng)營績(jī)效考核制度，按年度對(duì)省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)下達(dá)績(jī)效指標(biāo)并進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，綜合反映資產(chǎn)營運(yùn)水平和社會(huì)貢獻(xiàn)。

第十九條　省財(cái)政廳健全完善省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬管理制度，審核相關(guān)負(fù)責(zé)人薪酬并按規(guī)定程序報(bào)批。每年年度終了，省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制定本單位負(fù)責(zé)人薪酬清算方案，履行相應(yīng)決策程序后執(zhí)行，清算結(jié)果及時(shí)報(bào)送省財(cái)政廳備案。

第二十條　省財(cái)政廳依法依規(guī)研究制定省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)工資總額管理制度，備案和核準(zhǔn)省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)工資總額預(yù)算方案。省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)備案或核準(zhǔn)的工資總額預(yù)算方案，并逐級(jí)落實(shí)工資總額預(yù)算執(zhí)行責(zé)任。每年年度終了，省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制定本企業(yè)工資總額清算方案，履行相應(yīng)決策程序后執(zhí)行，清算結(jié)果及時(shí)報(bào)省財(cái)政廳備案。

第二十一條　省財(cái)政廳根據(jù)國家政策和規(guī)定，研究制定省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)員工持股管理辦法。省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)依法依規(guī)實(shí)施員工持股計(jì)劃，有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)與員工之間的利益和風(fēng)險(xiǎn)綁定，強(qiáng)化內(nèi)部激勵(lì)，完善公司治理。

第四章　財(cái)務(wù)管理

第二十二條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并按規(guī)定分別于季度終了后7個(gè)工作日內(nèi)、年度終了后4個(gè)月內(nèi)向省財(cái)政廳報(bào)送財(cái)務(wù)快報(bào)和財(cái)務(wù)決算書面材料及電子數(shù)據(jù)。年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告必須經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

第二十三條　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，需要計(jì)提準(zhǔn)備金的省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、足額計(jì)提準(zhǔn)備金，并于每季度終了后1個(gè)月內(nèi)向省財(cái)政廳報(bào)送準(zhǔn)備金計(jì)提情況，同時(shí)按類別提供相關(guān)準(zhǔn)備金余額變動(dòng)、不良資產(chǎn)和不良貸款撥備覆蓋率情況。

第二十四條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)加強(qiáng)呆賬核銷管理工作，制定完善本企業(yè)呆賬核銷管理實(shí)施辦法，建立健全呆賬責(zé)任認(rèn)定和追究、呆賬核銷責(zé)任追究等相關(guān)管理制度，并于每年4月底前向省財(cái)政廳報(bào)送上年度呆賬核銷情況和專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

第二十五條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)加強(qiáng)不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理工作，建立健全本企業(yè)不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理制度，在每批次不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓工作結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)，向省財(cái)政廳報(bào)告轉(zhuǎn)讓方案及處置結(jié)果，并于每年4月底前向省財(cái)政廳報(bào)送上年度批量轉(zhuǎn)讓不良資產(chǎn)情況報(bào)告。

第二十六條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)加強(qiáng)貸款減免管理工作，制定完善本企業(yè)貸款減免管理實(shí)施辦法和工作程序，履行內(nèi)部決策程序后，報(bào)送省財(cái)政廳備案。嚴(yán)格落實(shí)減免額度分級(jí)授權(quán)原則，減免單戶貸款達(dá)到規(guī)定金額的，應(yīng)當(dāng)將貸款減免方案提交省財(cái)政廳審核，省財(cái)政廳出具審核意見并報(bào)省政府批準(zhǔn)后實(shí)施。省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年4月底前，向省財(cái)政廳報(bào)送上年度貸款減免情況、責(zé)任追究情況，以及專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

第五章　監(jiān)督檢查

第二十七條　省財(cái)政廳依法依規(guī)對(duì)省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)定期或不定期開展監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查和評(píng)估國有金融資本管理及財(cái)務(wù)管理各項(xiàng)制度執(zhí)行情況。

第二十八條　省財(cái)政廳推動(dòng)省級(jí)國有金融資本出資人監(jiān)督、內(nèi)部監(jiān)督、外派董事監(jiān)督與金融監(jiān)管、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視、社會(huì)公眾等監(jiān)督力量協(xié)同配合，加強(qiáng)信息溝通、建立協(xié)作機(jī)制，形成監(jiān)督合力。

第二十九條　省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)國有資本保值增值結(jié)果、經(jīng)營績(jī)效考評(píng)結(jié)果以及履行國有資本和財(cái)務(wù)管理職責(zé)情況，作為確定企業(yè)工資總額和負(fù)責(zé)人薪酬等事項(xiàng)的重要依據(jù)，同時(shí)由省財(cái)政廳抄送有關(guān)部門作為負(fù)責(zé)人任免獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。

第三十條　省財(cái)政廳對(duì)違反國有金融資本管理和財(cái)務(wù)管理規(guī)定的省級(jí)國有金融機(jī)構(gòu)，依法依規(guī)予以提醒和督促糾正；涉嫌違紀(jì)的，移送有權(quán)部門查處；涉嫌違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第六章　附　則

第三十一條　省財(cái)政廳采用委托方式管理的省級(jí)國有金融資本，由受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)國有金融資本管理法律法規(guī)和政策制度，參照本辦法實(shí)施管理，國家和省明確規(guī)定由財(cái)政部門直接管理的事項(xiàng)除外。委托管理中涉及特別重大的事項(xiàng)，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)事前報(bào)省財(cái)政廳研究提出意見后報(bào)省政府審定。

第三十二條　省財(cái)政廳根據(jù)國家和省有關(guān)法律法規(guī)、政策制度以及本辦法要求，結(jié)合實(shí)際制定省級(jí)國有金融資本管理的相關(guān)實(shí)施細(xì)則。

第三十三條　各設(shè)區(qū)市、縣（市）財(cái)政部門可以依照本辦法和其他規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本地區(qū)國有金融資本管理具體實(shí)施辦法。

第三十四條　本辦法自2019年9月30日起施行。以前發(fā)布的規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

公報(bào)PDF版瀏覽、下載：江蘇省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)《江蘇省省級(jí)國有金融資本管理辦法（試行）》的通知（蘇財(cái)規(guī)〔2019〕6號(hào)）.pdf