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信用管理辦法》的通知
蘇科技規(guī)〔2022〕3號(hào)
各設(shè)區(qū)市、縣（市）科技局，省有關(guān)部門，各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步規(guī)范省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理，營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，根據(jù)《江蘇省社會(huì)信用條例》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）等法規(guī)和規(guī)定，省科技廳修訂了《江蘇省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附件：江蘇省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法
江蘇省科學(xué)技術(shù)廳
2022年11月29日
附件
江蘇省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，規(guī)范省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理，營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，根據(jù)《江蘇省社會(huì)信用條例》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）、《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》（蘇辦〔2019〕39號(hào)）等，制定本辦法。
第二條 本辦法適用對(duì)象為參與省科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施的相關(guān)責(zé)任主體，包括項(xiàng)目承擔(dān)（申請(qǐng)）單位、項(xiàng)目承擔(dān)（申請(qǐng)）人員、項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員、受省科技廳委托履行相關(guān)管理職能的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱受托管理機(jī)構(gòu)）及其工作人員等。
第三條 省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理是省科技廳對(duì)相關(guān)責(zé)任主體在參與省科技計(jì)劃項(xiàng)目過(guò)程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠(chéng)信程度進(jìn)行客觀記錄、公正評(píng)價(jià)，并據(jù)此進(jìn)行相關(guān)管理和決策的工作。
第二章 信用管理內(nèi)容
第四條 省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理內(nèi)容涵蓋與省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的各環(huán)節(jié)和全過(guò)程，主要內(nèi)容包括：
（一）項(xiàng)目組織與申報(bào)管理。對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)單位和申請(qǐng)人員遵守項(xiàng)目申報(bào)有關(guān)規(guī)定、履行信用承諾等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)；對(duì)第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員出具相關(guān)證明材料等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)；對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員在項(xiàng)目組織、審核以及推薦等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。
（二）立項(xiàng)管理。對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)單位及申請(qǐng)人員、咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員在項(xiàng)目的立項(xiàng)咨詢、評(píng)審、論證和現(xiàn)場(chǎng)考察等工作中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。
（三）實(shí)施管理。對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目承擔(dān)人員在項(xiàng)目組織實(shí)施、經(jīng)費(fèi)落實(shí)和使用、信息報(bào)送等主體責(zé)任落實(shí)行為中的信用情況，以及受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員在項(xiàng)目實(shí)施管理和監(jiān)督工作中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。
（四）驗(yàn)收管理。對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目承擔(dān)人員在提交項(xiàng)目驗(yàn)收材料、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算或?qū)徲?jì)報(bào)告等行為中的信用情況，以及咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員等在項(xiàng)目驗(yàn)收工作中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。
（五）績(jī)效管理。對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位（人員）、咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員在績(jī)效評(píng)價(jià)、監(jiān)督評(píng)估工作過(guò)程中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。
（六）其他。對(duì)省科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施和參與項(xiàng)目過(guò)程中與項(xiàng)目相關(guān)的其它信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。
第三章 信用記錄與評(píng)價(jià)
第五條 省科技廳對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的信用情況進(jìn)行記錄。記錄內(nèi)容包括基本信息、良好信息及失信信息。
第六條 基本信息是指相關(guān)責(zé)任主體的身份信息和與省科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)的信息，包括單位統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、個(gè)人身份號(hào)碼，以及省科技計(jì)劃項(xiàng)目的計(jì)劃類別、項(xiàng)目編號(hào)、項(xiàng)目名稱、實(shí)施期限等。
第七條 良好信息是指相關(guān)責(zé)任主體在參與省科技計(jì)劃項(xiàng)目過(guò)程中，遵守省科技計(jì)劃管理有關(guān)規(guī)定和要求，奉行科研行為準(zhǔn)則和科技管理工作準(zhǔn)則，恪守科技倫理和職業(yè)道德、履行科研誠(chéng)信承諾，受到表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的信息。
第八條 失信信息是指經(jīng)省科技廳認(rèn)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體失信行為和處理結(jié)果的記錄。包括責(zé)任主體、信用等級(jí)、失信行為、處理開始及結(jié)束時(shí)間、科研失信事由、處理依據(jù)、處理意見(jiàn)等信息。
第九條 失信行為是指相關(guān)責(zé)任主體在參與省科技計(jì)劃項(xiàng)目過(guò)程中，存在抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書；編造研究過(guò)程、偽造研究成果，買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測(cè)報(bào)告或用戶使用報(bào)告等；買賣、代寫、代投論文或項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見(jiàn)；以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請(qǐng)托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲取省科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)資格等；以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等；無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文、獎(jiǎng)勵(lì)、專利等署名規(guī)范的行為；重復(fù)發(fā)表，引用與論文內(nèi)容無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)；惡意串通，截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科技經(jīng)費(fèi)；其他不良信用行為。
第十條 省科技廳依據(jù)不同責(zé)任主體參與省科技計(jì)劃項(xiàng)目活動(dòng)的情況，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)（申請(qǐng)）單位、項(xiàng)目承擔(dān)（申請(qǐng)）人員、咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員和受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員分別進(jìn)行信用評(píng)價(jià)，歸入相應(yīng)責(zé)任主體信用檔案。失信信息的記錄、保存和披露期限根據(jù)相關(guān)科技活動(dòng)管理規(guī)定確定，自失信行為認(rèn)定之日起計(jì)算。失信信息分為一般失信信息和嚴(yán)重失信信息。一般失信信息的記錄、保存和披露期限原則上為1年，嚴(yán)重失信信息的記錄、保存和披露期限原則上為3年。法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)保存和披露期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十一條 在省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)以下情況，根據(jù)寬容失敗原則，經(jīng)省科技廳審核后，不記入失信信息記錄。
（一）未達(dá)到合同約定的驗(yàn)收條件，但開展了實(shí)質(zhì)性研發(fā)活動(dòng)并取得了一定的研究進(jìn)展和成果，且經(jīng)費(fèi)使用基本合規(guī)的項(xiàng)目，予以總結(jié)結(jié)題處理的；
（二）對(duì)已勤勉盡責(zé)、但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)而終止項(xiàng)目的；
（三）完成項(xiàng)目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等因客觀原因未落實(shí)或發(fā)生改變導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法正常實(shí)施的；
（四）政策或市場(chǎng)發(fā)生重大變化等客觀原因?qū)е马?xiàng)目終止或無(wú)法實(shí)施的；
（五）項(xiàng)目為事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助類建設(shè)項(xiàng)目，因客觀原因在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成目標(biāo)建設(shè)任務(wù)的；
（六）因外方合作單位在合作過(guò)程中退出或不履行合作協(xié)議導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法正常實(shí)施的；
（七）因其他不可抗因素導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法正常實(shí)施的。
第四章 信用評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用
第十二條 信用評(píng)價(jià)為良好信用，且如期完成省科技計(jì)劃項(xiàng)目和取得顯著成效的，省科技廳在省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、組織申報(bào)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)同等條件下對(duì)相關(guān)主體予以優(yōu)先。
第十三條 信用評(píng)價(jià)為一般失信和嚴(yán)重失信，根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)責(zé)任主體單獨(dú)或合并采取以下處理措施：
（一）警告；
（二）責(zé)令限期整改；
（三）科研誠(chéng)信誡勉談話；
（四）一定范圍內(nèi)或公開通報(bào)批評(píng)；
（五）暫停或終止、撤銷省科技計(jì)劃項(xiàng)目等支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；
（六）追回結(jié)余資金或追回已撥財(cái)政資金以及違規(guī)所得；
（七）撤銷獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)稱號(hào)，追回獎(jiǎng)金；
（八）禁止在一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與省科技計(jì)劃項(xiàng)目咨詢等科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。
采取以上第（八）款處理措施的，具體標(biāo)準(zhǔn)參照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）第三十二條執(zhí)行。
第十四條 加強(qiáng)省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用信息管理，推動(dòng)全省科研信用信息共享共治。在省科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施全過(guò)程中產(chǎn)生的失信信息，自決定生效信息形成之日起30個(gè)工作日內(nèi)匯交至江蘇省科技監(jiān)督信息管理平臺(tái)。各地應(yīng)將科研信用信息及時(shí)匯交。省科技廳按要求將相關(guān)信用信息匯交至科技部科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)及省公共信用信息系統(tǒng)。
第五章 信用修復(fù)
第十五條 存在失信行為的相關(guān)責(zé)任主體可以向省科技廳提出信用修復(fù)申請(qǐng)。相關(guān)責(zé)任主體未提出信用修復(fù)申請(qǐng)的，處理處罰期限屆滿后自動(dòng)修復(fù)并移出失信名單。
第十六條 存在一般失信行為的相關(guān)責(zé)任主體提出信用修復(fù)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）自一般失信行為認(rèn)定之日起不少于3個(gè)月；
（二）已對(duì)一般失信行為進(jìn)行了糾正，已履行完畢處理決定等明確的法定責(zé)任和義務(wù)；
（三）作出信用承諾并同意向社會(huì)公開。
第十七條 存在嚴(yán)重失信行為的相關(guān)責(zé)任主體提出信用修復(fù)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）自嚴(yán)重失信行為認(rèn)定之日起不少于6個(gè)月；
（二）已對(duì)嚴(yán)重失信行為進(jìn)行了糾正，已履行完畢處理決定等明確的法定責(zé)任和義務(wù)；
（三）作出信用承諾并同意向社會(huì)公開；
（四）參加信用修復(fù)培訓(xùn)，并提供信用報(bào)告。
第十八條 信用修復(fù)應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：
（一）提出申請(qǐng)。申請(qǐng)人提交信用修復(fù)申請(qǐng)書和信用修復(fù)承諾書。
（二）受理申請(qǐng)。省科技廳對(duì)信用修復(fù)對(duì)象符合性和申請(qǐng)材料完整性予以確認(rèn)，不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面告知申請(qǐng)人不予受理的事實(shí)、理由和救濟(jì)途徑。
（三）核查申請(qǐng)。對(duì)申請(qǐng)人的信用整改情況、整改結(jié)果等進(jìn)行核查。
（四）修復(fù)認(rèn)定。根據(jù)核查結(jié)果及時(shí)告知申請(qǐng)人信用修復(fù)處理結(jié)果，按規(guī)定錄入江蘇省科技監(jiān)督信息管理平臺(tái)，并共享至省公共信用信息系統(tǒng)；不予修復(fù)的，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人不予修復(fù)的事實(shí)、理由和救濟(jì)途徑。
第六章 信用管理工作機(jī)制
第十九條 省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理的依據(jù)主要包括項(xiàng)目指南、項(xiàng)目合同、計(jì)劃任務(wù)書與委托協(xié)議書、項(xiàng)目預(yù)算書、省級(jí)科技專項(xiàng)資金管理辦法、科技計(jì)劃相關(guān)管理制度與政策法規(guī)等。
第二十條 實(shí)行信用承諾制度。在組織申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)以及評(píng)估過(guò)程中，項(xiàng)目承擔(dān)（申請(qǐng)）單位、項(xiàng)目承擔(dān)（申請(qǐng)）人員、咨詢?cè)u(píng)審專家以及第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員和項(xiàng)目主管部門、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)簽署信用承諾書，明確各自承諾事項(xiàng)和違背相關(guān)承諾的責(zé)任。
第二十一條 對(duì)相關(guān)責(zé)任主體科研失信行為的受理、調(diào)查、處理以及申訴復(fù)查嚴(yán)格按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》規(guī)定要求和程序進(jìn)行。
第二十二條 項(xiàng)目主管部門和受托管理機(jī)構(gòu)受省科技廳委托，在職責(zé)范圍內(nèi)配合省科技廳開展科技信用情況的收集、記錄和失信行為的調(diào)查處理。
第七章 附 則
第二十三條 省其他科技專項(xiàng)（基金）、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才申報(bào)、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、科技創(chuàng)新基地評(píng)估、技術(shù)合同登記認(rèn)定等科技行政管理工作中的信用管理工作，結(jié)合實(shí)際參照本管理辦法執(zhí)行。
第二十四條 本辦法自2023年1月1日起施行，有效期至2027年12月31日。原《江蘇省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法》（蘇科技規(guī)〔2019〕329號(hào)）同時(shí)廢止。
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江蘇省科技廳關(guān)于印發(fā)《江蘇省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法》的通知（蘇科技規(guī)〔2022〕3號(hào)）.pdf